Nội dung chính
UBCKNN đã quyết liệt xử phạt Chủ tịch Địa ốc Tân Kỷ lên tới gần 200 triệu đồng do vi phạm nghiêm trọng các quy định công bố thông tin và giao dịch chứng khoán.
1. Tổng quan về mức phạt
Ông Lê Đại Nghĩa, Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) Địa ốc Tân Kỷ, phải nộp tổng cộng 197,5 triệu đồng, bao gồm ba khoản phạt riêng biệt và một biện pháp bổ sung đình chỉ giao dịch trong 2 tháng.
2. Các vi phạm dẫn tới quyết định
2.1. Không báo cáo cổ phần >5%
Vào ngày 17/11/2021, ông Nghĩa mua 1,1 triệu cổ phiếu Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (mã: TKC), làm tăng tỷ lệ sở hữu lên 10,25 %. Theo Luật Chứng khoán, bất kỳ cổ đông nào nắm giữ từ 5 % trở lên phải báo cáo ngay cho Sở Giao dịch chứng khoán (HNX). Tuy nhiên, không có báo cáo nào được nộp, dẫn tới phạt 60 triệu đồng.
2.2. Giao dịch ngoài khung thời gian công bố
Theo lộ trình đã đăng ký, ông Nghĩa dự kiến mua 1 triệu cổ phiếu TKC từ 18/07/2022 đến 29/07/2022. Thực tế, toàn bộ giao dịch đã được thực hiện vào ngày 15/07/2022 – trước thời gian cho phép. Hành vi “sai lịch” này bị xử phạt 0,75 % giá trị giao dịch, tương đương 75 triệu đồng, kèm theo biện pháp đình chỉ giao dịch trong 2 tháng.
2.3. Không báo cáo dự kiến giao dịch
Trong tháng 2/2023, ông Nghĩa bán 455.000 cổ phiếu TKC (tổng trị giá 4,55 tỷ đồng) mà không thông báo trước cho HNX. Vi phạm này bị xử phạt 62,5 triệu đồng.
3. Tác động lên thị trường chứng khoán
TKC hiện gần như không có thanh khoản. Sau các vi phạm, giá cổ phiếu giảm xuống 1.200 đồng/cổ phiếu, vốn hóa thị trường chỉ còn khoảng 18 tỷ đồng. Cổ phiếu còn bị hạn chế giao dịch, chỉ khớp lệnh vào ngày thứ Sáu hàng tuần.
4. Ý nghĩa của quyết định
Việc áp dụng các hình phạt nặng nề cho lãnh đạo doanh nghiệp khẳng định quyết tâm của UBCKNN trong việc duy trì kỷ cương, tăng tính minh bạch và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư. Đối với các công ty niêm yết, đây là lời cảnh báo mạnh mẽ: bất kỳ sai phạm nào liên quan đến công bố thông tin hay giao dịch nội gián sẽ bị truy cứu trách nhiệm nghiêm khắc.
5. Kết luận & lời khuyên
Những vi phạm của ông Lê Đại Nghĩa không chỉ gây thiệt hại tài chính cho cá nhân mà còn làm giảm niềm tin của nhà đầu tư vào Địa ốc Tân Kỷ. Các doanh nghiệp niêm yết cần:
- Thiết lập hệ thống giám sát nội bộ chặt chẽ đối với việc nắm giữ cổ phần.
- Tuân thủ đầy đủ quy định công bố thông tin và thời gian giao dịch.
- Đào tạo thường xuyên cho ban lãnh đạo về luật chứng khoán.
Bạn có câu hỏi nào về quy định công bố thông tin hay muốn biết cách tránh các rủi ro tương tự? Hãy để lại bình luận hoặc đăng ký nhận bản tin để nhận những phân tích chuyên sâu hơn.
Minh An